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关于对五矿期货有限公司重庆营业部采纳出具警示函办法的决议_媒体聚焦_贝博体育,西甲合作伙伴贝博,西甲贝博平台

关于对五矿期货有限公司重庆营业部采纳出具警示函办法的决议

上传时间:2024/12/14         来源:媒体聚焦

  名自然人客户接入了外部信息系统且存在反常买卖行为。到我局现场查看日,你营业部未对上述名客户的反常买卖行为进行监控,未有用排查危险并采纳必定的办法做处理,未严格履行五矿期货有限公司《外部接入信息系统办理办法》第二十五条的规则。上述景象反映出你营业部合规危险办理不到位,内部操控存在缺点,违反了《期货公司监督办理办法》(证监会令第

  根据《期货公司监督办理办法》第一百零九条的规则,我局决议对你营业部采纳出具警示函的行政监管办法,并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应分外的注重,仔细整改,对有关人员进行内部问责,实在进步合规危险办理水平。

  如对本监督办理办法不服,可在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督办理办法不中止履行。

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